激励的悖论,试论清代的盐业缉私

“盐,食者之急也,虽贵,人不得不须”[1]。食用盐作为一种为大众生活所不可缺点和失误的日常生活用品,不享有选择顶替成效。出于对盐税征收的顾虑及管理上的便利,武周施行严谨的盐区管理体制。分界行盐后,统治者能够在差别的区域进行不一致的国策,特别是地区性垄断(monopoly)价格,能够最大限度地夺走盐利。因为急需弹性异常的小,提高价格以便从中获得收入的主意不会挑起费用量的偌大下滑,这就造成东汉的官盐价格普及高于其自个儿的股票总值,收益的诱导致使走私难点不可制止。


时间:2007-3-10 10:55:11 来源:不详

清政坛对私盐活动的打击可谓全力以赴,但鉴于多地点的缘由,西汉的私盐难题如故极为严重。雍正帝时期即有人提出,“后天私贩之卖私盐,盐商之夹带私盐,皆几倍于引盐数目”[2]。道光时两淮盐政钟灵在奏折中建议,“总括私盐倍于官额”[3]。包世臣则曰:“两淮纲食引地,无论城市、村庄,食私者什七八。”[4]东瀛大家左伯富亦曾做过判定:“在南齐,人民盐花的花费量基本上有二分之一来源私盐。”[5] 南宋私盐泛滥的缘由何在?学术界对此已有过深远钻研[6],诸如官吏贪赃、官私勾结、供应和须要平衡等,均为实言。本文则欲通过博艺理论,剖析北宋盐业缉私的内在结构性争执,对此难点做另一角度的分析。

清政党对私盐活动的打击可谓全力以赴,但鉴于多地点的从头到尾的经过。西楚的私盐难题依然极为严重。雍正帝时代即有人建议:“昨日私贩之卖私盐,盐商之夹带私盐,皆几倍于引盐数目。”①清宣宗时两淮盐政钟灵在奏折中建议:“计算私盐倍于官额。”②包世臣则曰:“两淮纲食引地,无论城市、村庄,食私者什七八。”③东瀛学者左伯富亦曾做过剖断:“在明朝,人民精盐的花费量基本上有八分之四来自私盐。”④代私盐泛滥的缘故何在?学术界对此已有过入木八分研商⑤,诸如官吏贪赃、官私勾结、供应和必要平衡等,均为实言。本文则欲通过博弈理论,分析西魏盐业缉私的内在结构性争论,对此主题材料做另一角度的辨析。

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Noble法学奖得主塞尔顿教师,曾提议过瘪三与防卫的博艺模型。[7]小偷欲偷窃有防守看守的库房,借使偷窃时防范在睡眠,小偷就可以左右逢源,偷得价值为V的赃物;假若偷窃时防守未有睡觉,小偷就能被吸引。设小偷被抓住后要服刑,负效率为—P,守卫睡觉而未遭偷窃有S的正效率,因睡觉被窃要被解除职务不再聘用,其负效率为—D。而一旦小偷不偷,则他既无得也无失,守卫不睡意味着出力赚钱,也未有利害。依据上述固然,小偷在该下棋中有“偷”和“不偷”二种可选计策,守卫有“睡”和“不睡”三种可选计谋:

守卫

小偷

不睡

V,—D

—P,0

不偷

0,S

0,0

由图表可见,借使小偷选用“偷”的政策,那么对守卫来讲最好战术是选拔“不睡”;但堤防选拔“不睡”时,小偷的不错宗旨是“不偷”;小偷“不偷”,守卫当然选拔“睡”比较经济;守卫偷懒“睡”觉时,小偷必然又要去偷……。由此能够规定小偷接纳“偷”与“不偷”二种政策的概率。下图中横轴表示小偷选拔“偷”计谋的票房价值Pt,它分布在0到1里面,“不偷”的可能率则卓殊1—Pt。纵轴则显示对应于小偷“偷”窃的两样概率,守卫选用“睡”战略的期望得益。

轻便精晓,该线与横轴的交点Pt*正是小偷选拔“偷”可能率的最好水平,选取“不偷”的一级可能率则为1­-Pt*。S到—D连线上每一点的纵坐标,正是小偷选拔“偷”可能率Pt时,守卫选取“睡”战略的企盼得益。假诺小偷的“偷”概率大于Pt*时,守卫“睡”的指望得益小于0,由此他必然选用“不睡”,进而小偷偷则被抓,对小偷来讲不可取。反之,借使小偷“偷”的票房价值小于Pt*,则守卫“睡”的希望得益大于0,每一日睡大觉是占实惠的,固然小偷提升部分“偷”的票房价值,即犯罪频繁一些,只要不超越Pt*,守卫都会选用“睡”,从而小偷不用害怕被抓。小偷在保管不被抓的前提下,“偷”可能率越大收获就越大,由此他会使“偷”的概率趋向于Pt*。均衡点是小偷以可能率Pt*和1- Pt*各自行选购择“偷”和“不睡”。

预防选用“睡”与“不睡”的混合战略可能率布满,也足以用平等的格局来显明,结论则为Pg*和1- Pg*是守护的一流可能率采纳。

现今再来调查政党为了抑制盗窃现象而强化对小偷天网恢恢时会出现的结果。加重对小偷的处置会使P增大,在图第22中学,这一定于—P向下移动到—P’。假如看守混合计策中的可能率布满不改变,此时小偷“偷”的梦想得益变为负值,小偷会停止“偷”。但在长时间中,小偷收缩“偷”会使守卫更加多地采用“睡”,最后守卫会将“睡”的票房价值提升到Pg*’,到达新的平均,此时小偷的盼望得益又复苏到0,他会重复采纳新的计划。由于小偷的政策可能率分布是由图1决定,并不受P值影响,由此当局深化对小偷的治罪,在持久中并不可能抑制盗窃,最三只好抑制长期盗窃产生率,它的机要作用是使守卫能够更加多地偷懒。

再来看加重对失职守卫的判罚。加重处置处罚表示D增大到D’。此时,假诺小偷“偷”的票房价值不改变,守卫“睡”的梦想得益变为负值,守卫明显选取不偷懒睡觉。守卫“不睡觉”小偷只好减少偷的票房价值,直到将Pt*下降到Pt*’,此时防御又抵达新的混合战术均衡。也正是说,守卫的努力程度不是由D决定,加重对看守的重罚,从深刻看,会下滑盗窃爆发的可能率。

窃贼和防备的博艺难点,亦即“激励的谬论”,论证了在戍守能够选取偷懒依然称职的情景下,加大对小偷的惩治力度对防止偷窃只是短时间有用,短时间中只是使守卫偷懒的时机增大,而不会削减爆发盗窃的可能率,长期中确确实实能遏制偷窃的,是增加对失职守卫的重罚。要是把“小偷”理解为明清遍布存在的走私盐犯,把“守卫”理解成东魏承受缉私的内阁力量,那么这一模型的含义就在于:假使当局力量有麻痹失职的也许性,加大对走私盐犯的处置力度,只会长期有效,长期效果与利益必须靠进步对相关执法单位的监督,以及对失责行为的核对来担保。

因此反观西晋的盐业缉私法律,就能够看得很领会了:清廷极为重视对私贩的打击与防守,但相比较忽视对缉私力量的奖励和惩罚。 为了防止和打击私贩,北齐拟定了成都百货上千城门失火法规条文。清初规定,“凡犯无引私盐(凡有确货便是,不必赃之多少)者杖一百,徒四年。若有武器者,加一等,流二千里。盐徒诬指平人者,加三等,流2000里。拒捕者斩监候,盐货车船头匹并入官。道途引领秤手、牙人及窝藏盐犯寄顿者,杖九十,徒二年半。受雇挑担驮载者,与例所谓肩挑背负者不一致,杖八十,徒二年。”[8]至清中叶,私盐更为活跃,清政党又比物连类,对灶丁、船户、盐商等加大打击力度。

在场产区,缉私首假若针对灶户的私产、私售和商贩的重斤夹带行为。比方针对灶丁售私,清廷非常制订《灶丁私盐律》、《灶丁售私律》、《获私求源律》等。律令规定,“凡窝丁人等,除岁办正额盐外,夹带余盐出场及私煎盐货卖,同私盐法。”[9]从产区到港口的进度中,缉私办法主要透过各营汛、各地方官、各关津的巡查力量对经纪人所运盐斤及其他名所引导盐斤举行检查。

漕船夹带私盐难点,清廷也极其重视。他们规定:凡回空粮船,如有夹带私盐,闯闸闯关,不服盘查,聚至12位之上持械拒捕杀人及伤多人以上者,为首并杀人之犯,拟斩立决,伤人之犯斩监侯,未曾动手伤人者,发边充军。其虽拒捕不曾杀伤人,为首者斩监侯,为从流三千里。11位以下拒捕杀伤人者,俱照兵民聚众12位以下例,分别处以。头船旗丁头舵人等,虽无夹带私盐,但闯闸、闯关者,枷号两月,发边充军。随同之旗丁头舵,照为从例,伽号7月,杖第一百货公司徒七年。[10]

针对盐商贩售私盐,清政坛也会有比较多法律条文加以限定。举个例子规定,“凡客商贩售有引官盐,当照发盐,不许盐与引相离。违者同私盐法。其卖盐了毕,十七日以内不缴退引者,笞四十。若将旧引不檄,影射盐货者,同私盐法。凡起运官盐并灶户运盐上仓,将带兵器及不用官船起运者,同私盐法。”[11]另外,在各盐区交界处,特别是邻私严重的地方,设立关卡检查过往职员,幸免邻私渗透。简言之,西楚缉私方法涉及精盐生生产运输贩卖的种种环节。

除上述条约外,清政坛还制订了好些个一直打击枭私的合法。据记载,清廷先后发布有《豪强贩私律》、《武装贩卖走私物品律》等,规定枭徒贩卖走私货色,一经捕获,非斩即绞。如《豪强贩卖私货律》规定,“凡豪强盐徒,聚众至12位之上,掌驾大船,张挂暗记,擅用兵仗响器,拒敌军官和士兵,若杀人及伤五个人以上者,比照强盗已行得财律皆斩。为首者仍枭首示众。其虽拒敌,不曾杀伤人,为首者依律处斩,为从者俱发边卫充军。若止十位以下,原无兵仗,遇有追捕拒敌,因此伤至四位以上者,为首者依律处斩;动手之人,比照聚众中途打夺罪人,由此伤人律,绞。”同期还规定,“凡兵民聚众十二位之上,带有武器,兴贩卖私货盐者,不问曾否拒捕伤人,照强盗已行得财律,皆斩立决。若10位以下,拒捕杀人,不论有无军火,为首者斩,动手者绞,俱监候。不曾动手者,发边卫充军。其不带武器,不曾拒捕,不分拾贰个人前后,仍照私盐律,杖一百,徒七年。若12个人以下,虽有武器,不曾拒捕者,照私盐带有军械加一等律,杖一百,流二千里。” [12]

除此以外,清廷还反复使用法外用刑的法子,来打击私贩。举个例子嘉庆帝时期,就有规定对所获粮船私贩处以艳阳和台风雨下枷示河干的徒刑。简言之,清廷对私盐犯罪的查办极为严谨,也大为细屑。

对此别的贰个连串,激励机制都以很关键的。独有奖励和惩罚结合,技术完善发挥功效。清廷并非不精通那或多或少。辽朝缉私例有考成,量多则赏,失察则罚。如爱新觉罗·玄烨公斤年题准,官员该管界内,有本官衙役私卖者,本官无法觉察,别经开采,革职。其军队和人民人等在伊界内私卖,无法开掘,别经开掘,降三级调用,兼辖官降一流,罚俸一年。又凡兵民聚众九位之上,有火器兴贩私盐者,失于察觉,将失事地点专管官革职,兼辖官降二级,皆留任,限一年缉拿,获二分之一以上者复还官给,不然照此例职革降给。至于奖赏,则明确专管官一年内拿获11个人以上,带有火器大伙私贩贰次者,记录一回,贰次者记录叁回,贰回者加一流,七回者加二级,七遍者不论俸即升。后来战略具有调节,比方两淮先是规定拿获私盐嘉勉六分之三,后来则改为任何表彰。[13]清朝对失察私盐的惩处那些严刻,连带义务面也相当的大,如对失察粮私案的复核,并不囿于于破地区,而是通透到底清查。“外市漕船倘有查出夹带私盐之处,应先讯其啥位置所买,除运弁照例处卓殊,沿途地方汛弁,俱照不行详查例议处,是以凡有粮船夹带私盐事发,讯明贩买地点,即行文武外省查取沿途失察文武职名。”[14]

但难题在于,在其实生活中,这几个对总管的奖励和惩罚条文并不可能获取真正获得落实。 首先,东晋缉私表彰条例十二分笼统,实行时亦不认真,在十分大程度上海电影制片厂响兵弁缉私的积极向上。清廷盐官派巡员弁兵役查封走私案件,公费薪饭向例多寡不齐,浮滥不一,而课其功绩,只每季限获盐数千斤,既不问其人盐是还是不是并获,又不问其孰为首功,孰为协获,“以至买盐冒功”。据奏报,两淮行盐口岸,凡有缉获私盐,“例交获私之地点公司,遵照市场价格卖时值八折给价收买,分别给赏充公,所收之盐听公司自行发卖”,那明摆着是对拿获私盐兵弁的物质表彰,但由于缺乏须求的督察,于是,“不肖兵役往往收买零星私盐,捏报邀功,所得利赏已浮于买私之数”[15]。兵役买私冒功现象极为一般,严重影响了正引的行销。 由于买私易行,缉私官丁往往“见枭而遁逃,惟恐不及,官府质问,则拿街上肩荷背负之小轻犯,可是贩盐四斤,沿门斗卖以资糊口者捐为枭,而捉少校里去,以塞厥责。而彼真正私枭,白书横行,莫敢哪个人何。”[16]如此一来,既易蒙混,且一案功绩往往数营开报,尤为冒滥,因致“奖赏处置处罚不明,人心怠懈”。有时他们还将缉私嘉奖视为应得之饷,“常川支领”。地点巡役也是这般,州县官惟知供其役使,并不严行稽考,以至该役等多藉巡缉为名,坐得私贩陋规,“几于设一处巡役,即添一处架护,甚有破案指拿,预为通风纵逃”。[17] 同一时候,据CEO反映,“贩卖私货例禁不为不严,缉私规定条款不为不备”,但巡役兵丁却不肯实力侦缉,盖因私盐拒捕之案的责罚过于严酷。向例,大伙私盐拒捕,照失察大伙私盐例议处,限满获比不上半,降二级调用,如限内获半,专管官降一级留任,俟全获开复,兼统各官罚俸一年,如系小伙拒捕限内获比不上半,并获犯过半,专管官仍照失察小伙私盐例分别降职罚俸等语”。但鉴于盐枭一般凶悍卓殊,见捕必拒,“从未闻有俯首就擒者”。一经拒捕,无情尤甚,势无法按名就缚。及至定案详办,而原拿官弁因犯未全获及获比不上半,立干参处。是以派巡文武每见零星小贩,尚敢查拿塞责,及遇大伙枭贩,“未有不相率畏避,坐视其结伙成群,公然经过而不敢向问也”。兵弁乃至声称,“且待透漏参官,或得侥幸于万一;不可捕枭罹祸,万难解免于时期”[18]。 兵役拼死抓获盐犯,审理案件地点官畏惧失察处分,“往往大伙则审为年轻人,预谋兴贩则审为有难题凑合,起意纠拒之犯则审为受雇驮载”,严重裁撤了兵役的主动,而枭徒则“益复有恃无恐,驰骋无忌”。简言之,出现了“员弁因有拒捕严议之条而纵枭,私枭恃有拒捕严议之条而藐法,竟私法令特严于官而宽于枭矣”[19]的景色。 盐枭被捕后,地点官常不比时结束案件,犯人供词游移,兵役常被羁押,或做证,或提审,“官弁兵役视获私为畏途,明知私枭在境,不敢查拿,枭贩因之愈炽,官引由是日滞,最为近期大弊”。其余,定例获私给奖,无论巡役兵民,但能拿获枭贩者,将要所获盐货、车船、头匹全行给赏,盐斤许巡役兵民携赴就近官盐店内八折给价,所获车船头匹等项准该兵役等机关看管,不许承审衙门书役勒索分肥,定案之日即准自行变卖”,但由于到新兴官吏并不比时结束案件,又不准先行变卖,“比索解官查证,并不听其自行看管”,时间一长,往往舟车率至朽坏,头匹不免倒毙。该兵役等豢纵私枭可得厚利,拿获巨案并无奖赏,“何肯冒险擒拿”[20]? 对官员所实行的私盐活动,固然盐法中所规定的重罚严刻,但被发掘的恐怕性非常小,私枭即使严惩重,但由于凶悍,不到万无语,地方官不会抓捕。“其实在巨枭窝囤,每借口人众势横,猝往擒捕,易于酿事,遂各置之不问”。加之官员常常对缉私满不在乎,待其结伙兴贩,水路则联樯携械,陆路则百十为群,既已人数过多,自觉查拿非易。结果反而使得若辈以为谋生得计,“因之人人效尤,恣行无忌,私贩之多,实由于此”[21]。 李澄描述两淮盐枭的放肆气焰时说:“向在村镇,见私盐百余石络绎而来,每数石则一位执双刃导于前”,兵役见之,亦万般无奈,乃至“俯首乞怜,以索规费”。究其原因,“非兵役有意思法也,纵之无身故之罪,捕之有人命之虞,焉肯身蹈白刃,受日常之奖励乎?”故而小贩易获,大贩难获。並且,官私早就勾结,大贩于买私之初,先平昔路言明,“势不攀连以自坏道路,故凡就获者皆甘心受刑,不肯吐实”。至于火伏簿册,皆系做定,更难稽查。他只钟情叹,“盖违背法律之人,其心齐于执法之人也”[22]。

走私的产生,是因为盐枭思索到违反法律法规的预想收入当先资本,假如法律的恐吓使人以为实行违法的资本当先低收入,犯罪就不会发生。走私活动也是一种经济活动,从事这种移动的人较别的违规的人的话,会更加多地思虑其付出的基金和所收获的低收入。依据“激励的谬论”这一博弈论模型可见,由于清廷举措失当、重此轻彼,导致当时的社会为私盐贩违规行私,留下丰硕的净利益空间。南陈私盐的溢出,自然也就屡见不鲜了。

“Paradox on the Encouragement”

——A Study of Seizing Salt Smugglers in the Qing Dynasty

Ni Yuping

Abstract

In the Qing Dynasty, the phenomenon of private salt was very serious despite the government put much energy on seizing salt smugglers. According to the "Paradox on the Encouragement" theory, to enhance the punishment on seizing salt smugglers would be efficient in short term. The essential way was to enhance the punishment on illegal behavior of suppressing smuggling organization in long term. The improper method taken by the government was an important reason for the inundant of private salt.


[1]《后汉书》卷四三《朱晖传》。[2] 卢询:《商盐加引促销疏》,《清经世文编》卷四九《户政二四》。[3] 第一历史档案馆内藏品:《朱批奏折·财政类·盐务项》,道光帝十年十1月二十十一日,两淮盐政钟灵折(以下同类档案省收藏单位)。[4] 包世臣:《小倦游阁杂说》,《安吴各个》卷五。[5] 左伯富:《孙吴盐政之商讨》,《盐业史斟酌》壹玖玖贰年第4期。[6] 参见曾仰丰《中中原人民共和国盐政史》(香港书店,一九八三年影印本)、佐伯富《北宋鹽政の研讨》(京都东洋史研讨会,一九五三年版)、陈锋《宋代盐政与盐税》(中州古籍出版社,一九八七年版)、方裕瑾《清宣宗初年两淮私盐研讨》(《历史档案》,一九九四年第4期)、张小也《古时候私盐难题探讨》(社科文献出版社,2004年版)等。[7] 谢识予:《经济博艺论》,复旦出版社,2000年版,第94—97页。[8] 曾仰丰:《中华人民共和国盐政史》,第174页。[9] 财政总局盐务署编:《清盐法志》卷四《通例·缉私门》。[10]《清会典事例》卷七六二《刑部·户律课程·盐法》。[11] 财政总局盐务署编:《清盐法志》卷四《通例·缉私门》。[12] 财政局盐务署编:《清盐法志》卷四《通例·缉私门》。[13]《清会典事例》卷七六二《刑部·户律课程·盐法》。[14]《军事机密处录副奏折》,干隆三十年1月十十二十四日,漕运总督杨锡绂折。[15]《朱批奏折》,爱新觉罗·嘉庆十年闰5月二日,两淮盐政佶山折。[16]《论盐》,何良栋辑:《皇朝经世文四编》卷二十《户籍政策·盐课》。[17]《朱批奏折》,道光帝元年七月三日,两江总督孙玉庭等折。[18]《朱批奏折》,道光帝元年四月七日,两江总督孙玉庭等折。[19]《朱批奏折》,爱新觉罗·清宣宗元年一月十十四日,两淮盐政延丰折。[20]《朱批奏折》,爱新觉罗·道光元年3月十23日,两淮盐政延丰折。[21]《朱批奏折》,嘉庆二十三年发岁二十二八日,两淮盐政延丰折。[22] 李澄:《淮鹾备要》卷六《害之法》。

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